Identificamos y mitigamos riesgos
Matriz de riesgo inherente y residual, segmentación de contrapartes y controles proporcionales al contexto — incluida la operación en zona de frontera.
Consultoría en cumplimiento LAFT
¿Está su empresa enincumplimiento?
Evite sanciones por fallas en la prevención de riesgos LAFT. Diseño sistemas SAGRILAFT, PTEE y de debida diligencia que un inspector puede seguir — y que su equipo realmente usa.
8 años
diseñando sistemas de cumplimiento
40+
matrices de riesgo LAFT implementadas
6
sectores regulados acompañados
0
hallazgos materiales en última ronda de auditoría externa
Evita sanciones y multas severas
Cierre de brechas frente a SAGRILAFT, PTEE y SARLAFT antes de que llegue la visita. Documentación que un inspector puede seguir sin traducirla.
Monitoreo continuo y seguimiento
Tableros, señales de alerta, indicadores para junta y un ciclo de mejora que no depende de una carpeta olvidada en un disco.
Cumplimiento normativo garantizado
Manuales, procedimientos, debida diligencia y gobierno del oficial de cumplimiento alineados a la circular vigente y a la operación real.
Servicios
Tres frentes. Un sistema que se puede auditar.
Compliance, debida diligencia y calidad no son tres proyectos. Son el mismo mapa de procesos con dueños, evidencia y frecuencia.
Debida diligencia de contrapartes
Beneficiario final, PEP, listas vinculantes, noticias adversas y dictamen para comité de inversión o de compras.
Sistemas de gestión de calidad
ISO 9001 integrado con PTEE y gestión de riesgos. Un solo sistema, no dos manuales que se contradicen.
Gobierno para la junta
Reportes que un director no técnico puede leer. Apetito de riesgo, excepciones y decisiones registradas.
SAGRILAFTPTEESARLAFTUIAFISO 9001ISO 31000ISO 37001Debida diligencia
Proyectos
Casos donde el sistema se midió en la operación.
Selección de encargos en seguridad privada, energías renovables, sector servicios y gestión de riesgos. Nombres de cliente anonimizados.
Seguridad Privada · 2024Implementación Integral SARLAFT 2.0
Estructuración y puesta en marcha del sistema de administración del riesgo LA/FT, adaptado a la operación y normativa del sector vigilancia.
Ver caso
Energías Renovables · 2025Onboarding y Debida Diligencia Comercial
Diseño del proceso KYC y flujos de debida diligencia para mitigar riesgos en la adquisición de usuarios de proyectos de energía solar.
Ver caso
Sector Servicios · 2025Auditoría Externa de Cumplimiento
Auditorías de control, evaluación de la efectividad de políticas internas y planes de mejora para asegurar la estricta conformidad normativa.
Ver caso
Gestión de Riesgos · 2026Evaluación y Monitoreo LA/FT
Matrices de riesgo, segmentación de contrapartes y calibración de señales de alerta para un monitoreo continuo y efectivo del riesgo LA/FT.
Ver casoEnfoque
El método de un ingeniero, aplicado al riesgo LAFT.
Diagnóstico, diseño, implementación, monitoreo. El mismo ciclo que sostiene un sistema de calidad — sin teatro de diapositivas.
- 01
Diagnóstico de brechas
Leemos la operación, no solo el organigrama. Contrapartes, flujos de caja, geografía, excepciones y lo que el oficial de cumplimiento realmente puede sostener.
- 02
Diseño del sistema
Matriz, manual, procedimientos, segmentación y gobierno. Cada control tiene dueño, evidencia y frecuencia. Nada ornamental.
- 03
Implementación y capacitación
El sistema entra a la rutina: comercial, compras, tesorería, logística. Formación por rol, no una charla genérica de dos horas.
- 04
Monitoreo y mejora
Indicadores, muestreo, reportes a junta y ajuste cuando cambia el riesgo. El cumplimiento deja de ser un evento anual.
Perfil
Ingeniero industrial. El cumplimiento como sistema, no como carpeta.
Soy Sergio Garzón. Diseño, implemento y sostengo sistemas de cumplimiento LAFT, debida diligencia y gestión de la calidad para empresas que no pueden permitirse una sanción — ni un manual que nadie usa.
Vengo de la ingeniería industrial: procesos, evidencia, dueños, frecuencia. El compliance colombiano se volvió un mercado de plantillas. Yo hago lo contrario. Si el control no cabe en la operación de Cúcuta, de una planta o de una pasarela de pagos, no es un control.
Trabajo SAGRILAFT, PTEE, SARLAFT, debida diligencia de contrapartes y sistemas ISO. Acompaño al oficial de cumplimiento y a la junta. Escribo para que un inspector y un gerente de planta entiendan la misma página.
- Profesión
- Ingeniero industrial
- Foco
- Compliance · Debida diligencia · Calidad
- Base
- Cúcuta, Colombia
- Estudio
- Segelaft
Contacto
Un diagnóstico antes de la sanción.
Cuénteme el sector, el marco (SAGRILAFT, PTEE, SARLAFT, ISO) y lo que le quita el sueño. Respondo con un alcance, no con una plantilla.
- Correosergio@segelaft.com
- BaseCúcuta, Norte de Santander, Colombia